抄自营作业搞“老鼠仓”，湘财证券原总裁违规炒股被重罚超 1800 万、5 年市场禁入

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蓝鲸新闻 1 月 10 日讯（记者 胡劼）近日，一券商前高管因 " 老鼠仓 " 行为被重庆证监局处罚。

1 月 9 日，重庆证监局披露罚单显示，对湘财证券原总裁、高级顾问孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为进行了立案调查，发现其通过参与湘财证券自营证券账户投资决策知悉未公开信息，存在违规控制证券账户进行趋同交易等问题。

重庆证监局责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚款，合计罚没超 1800 万元。鉴于违法行为情节严重，孙永祥还被采取 5 年证券市场禁入措施。

图片来源：重庆证监局

具体来看，孙永祥的违法行为包括控制他人账户违规买卖股票，明示、暗示他人利用未公开信息交易。

首先，孙永祥知悉相关未公开信息情况。2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。湘财证券 2020 年至 2023 年期间共有 7 个自营证券账户，2020 年 1 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过 "ZY" 微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，知悉湘财证券自营证券账户投资信息及湘财证券自营证券账户持仓及盈亏变化等情况。

2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日期间，孙永祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。

经查，余某婷东方证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票 38 只，趋同交易金额 6029.93 万元。孙某韬湘财证券账户同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票 14 只，趋同交易金额 256.93 万元。上述账户累计趋同交易股票 52 只，交易金额 6285.96 万元，无违法所得。

此外，2020 年 3 月 1 日至 2023 年 8 月 19 日期间，孙永祥明示、暗示傅某东、朱某尧利用上述与湘财证券自营账户相关的未公开信息进行交易。孙永祥与两人均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议两人交易相关股票。

傅某东同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票 78 只，交易金额 7588.14 万元，无违法所得。朱某尧同期或稍晚于湘财证券自营证券账户趋同交易股票 15 只，交易金额 4189.58 万元，无违法所得。

值得关注的是，孙永祥利用未公开信息交易以及明示、暗示他人利用未公开信息交易的部分均无 " 违法所得 "，也就是说靠 " 内幕消息 " 并没有赚到钱。不过，扣除利用未公开信息交易股票的部分则有盈利。

从重庆证监局调查情况来看，2018 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 19 日期间，孙永祥在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额 1.17 亿元，盈利 721.29 万元。

最终，重庆证监局做出如下处罚：对孙永祥作为证券从业人员违规买卖股票的违法行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得 721.29 万元，并处以罚款 721 万元；对孙永祥利用未公开信息交易的违法行为，处以 200 万元罚款；对孙永祥明示、暗示他人利用未公开信息交易的违法行为，处以 200 万元罚款。以上合计共处责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得 721.29 万元，并处 1121 万元罚款。鉴于违法行为情节严重，对孙永祥采取 5 年证券市场禁入措施。

蓝鲸新闻记者关注到，开年以来，监管持续 " 重拳 " 从业人员违规炒股问题，仅 1 月 3 日就有招商证券、国都证券、华源证券、国金证券、中山证券等 5 家券商因从业人员违规持股、炒股领罚单。一方面暴露券商对从业人员合规管理仍存在漏洞，另一方面也体现了监管对违规行为 " 露头就打 " 的高压态势，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，加强对违规行为的通报警示，持续净化行业生态。（蓝鲸新闻 胡劼 [email protected]）